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红土创新基金管理有限公司申请设立子公司反馈意见
来源: 证监会网站    2020-07-17 16:49:24

 红土创新基金管理有限公司:

  现对你公司申请设立子公司提出反馈意见,请你公司在30日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后,将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30日内不能提供书面回复,请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题,请致电我会证券基金机构监管部审核员。

  一、《基金管理公司子公司管理规定》第十九条规定,“基金管理公司从业人员不得在子公司兼任职务,但向子公司派驻董事、监事和相关委员会成员的除外”,申请材料显示红土创新基金管理有限公司监察稽核部负责人拟兼任子公司总经理,请就子公司总经理任职安排是否符合上述规定进行说明。

  二、根据《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定》第十条,子公司净资本不得低于各项风险资本准备之和的100%。按照你公司报送的可行性研究报告对子公司未来3年业务规模估算情况,请就拟设子公司注册资本及你公司现有财务状况,能否有效支持子公司未来业务发展进行说明。

  三、请对照《基金管理公司子公司管理规定》第十四条及《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十八条、六十一条、六十二条、六十三条、六十七条等有关要求,逐一说明建立健全与子公司相关的制度、机制的相关情况。