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金融委“点题”新三板转板上市制度 精选层将对接“注册制板块”;A股公司又现“全武行” 数十大汉会议室冲突 还有人派出所门口动手!监管部门约谈;美国计划向高科技领域注资1000亿美元 以对抗中国
来源: 第一理财网编辑    2020-05-29 07:21:12

金融委“点题”新三板转板上市制度 精选层将对接“注册制板块”

       本报见习记者刘伟杰

  新三板转板上市制度离正式出台只差临门一脚。

  5月27日,国务院金融委办公室发布消息称,将于近期推出的11条金融改革措施,其中第五条是出台《关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》,加快推进新三板改革,积极稳妥实施公开发行,选择符合条件的企业作为精选层,允许公募基金投资,建立新三板挂牌公司转板上市机制,明确转板范围、条件、程序等基本要求,充分发挥新三板市场承上启下的作用,加强多层次资本市场的有机联系。

  “新三板转板上市制度是证监会全面深化新三板改革中的核心举措之一。”北京南山投资创始人周运南在接受《证券日报》记者采访时表示,国务院金融委将转板上市制度列为近期即将推出的11条金融改革措施之一,一方面说明了新三板在金融市场中的功能得到了充分重视;另一方面表明转板上市制度的正式意见稿呼之欲出。

  华财新三板研究院副院长、首席行业分析师谢彩对《证券日报》记者表示,新三板深化改革后推出的精选层,充分总结了新三板发展经验以及科创板注册制经验,内部形成“基础层-创新层-精选层”多层次体系,外部与科创板和创业板打通,符合条件可转板上市,使得我国资本市场形成一个既相互错位补充发展,又部分重叠小部分竞争发展的有机整体,有利于促进各板块错位竞争的发展态势,提升资本市场活力。

  值得一提的是,证监会于今年3月6日就《关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》公开征求意见,并于4月5日截止征求意见,市场各方都在关注和期待正式意见稿尽快落地。另外,精选层的受理审核已进入常态化,目前已处于问询反馈阶段,业内人士预计,未来三个月内首批精选层企业将正式挂牌上市,这为转板上市制度在近期正式落地创造了客观条件。

  此外,上述征求意见稿对转板上市条件的规定为:申请转板上市的企业应当为新三板精选层挂牌公司,且在精选层连续挂牌一年以上。挂牌公司转板上市的,应当符合转入板块的上市条件。转板上市条件应当与首次公开发行并上市的条件保持基本一致,交易所可根据监管需要提出差异化要求。

  在周运南看来,转板上市制度需要创业板试点注册制的落地作为基础,而创业板试点注册制相关事宜也被纳入到本次的11条金融改革措施中。另外,科创板和创业板将先后正式试点注册制,精选层也是准注册制,这样有利于精选层与科创板、创业板相衔接,也有利于控制市场风险。对新三板企业,可以不再经IPO的环节直接向沪深交易所的市场板块提出上市申请,给了精选层企业一条新的上市可选路径,既有利于企业在不同的市场层次和板块间进行自主选择,更节约了企业上市的时间和财务成本,有利于企业专注主业的发展。

  谢彩也认为,在新三板精选层挂牌满一年后,符合条件可申请转板上市,由于转板上市不涉及到公开发行,仅仅是更换交易所和资本市场板块,因此新三板精选层首先将对接实施注册制的科创板和创业板。转板上市程序主要包括:企业履行内部决策程序后提出转板上市申请,交易所审核并作出是否同意上市的决定,企业在新三板终止挂牌并在上交所或深交所上市交易。

  谈及转板制度的出台的重要意义,北京金长川资本管理有限公司董事长、中国新三板研究中心首席经济学家刘平安对《证券日报》记者表示,一是转板制度与其他制度配套,对于改善新三板目前的流动性不足将起到重要的推动作用;二是转板制度打通了新三板与交易所市场的连接通道,使各大市场优势和资源互补,有利于中国资本市场形成良性生态系统,并提高中国资本市场的整体运行效率;三是可以有效解决新三板优质挂牌公司的大规模融资需求,其转板上市的流动性示范效应将带动新三板整体流动性的提高。




A股公司又现“全武行” 数十大汉会议室冲突 还有人派出所门口动手!监管部门约谈

       奇葩,A股公司又现全武行!

  在非常规渠道刊登自行召集股东大会的通知后,5月28日, 皖通科技控股股东南方银谷在预定的股东大会召开日,与上市公司展开正面交战,“战事升级”一度闹到派出所,且惊动了监管部门。

  今日(5月28日),有微博网友爆料称 皖通科技董事长李臻雇佣打手殴打大股东成员!

  目前, 皖通科技大股东为南方银谷科技有限公司(以下简称“南方银谷”),持股比例为13.73%。

  随后, 皖通科技发布《情况说明》,内容却与爆料截然相反,称南方银谷指使不明身份人员强行占领公司会议室,甚至还在派出所门口殴打公司行政人员。

  皖通科技实控人周发展告诉记者:“事情发展到现在,也让我大跌眼镜。我们已经发了股东大会通知并按期召开股东大会,至于会议合不合法,合不合法,那得看监管部门如何认定。”

  当天下午,安徽证监局约谈了 皖通科技实控人周发展、董事长李臻、董秘潘大圣等人,基于前期专项检查结果,向公司及相关方出具行政处罚决定书,对上市公司采取责令改正措施,并对南方银谷、李臻、廖凯、潘大圣出具警示函。

  冲突延续了一上午

  根据南方银谷此前在《深圳商报》刊登的自行召集并召开临时股东大会的通知,本次“股东大会”的召开时间为下午2点,召开地点为 皖通科技办公楼所在地合肥市高新区皖水路589号公司会议室。然而,冲突却在当天早上6点左右便已经开始。

  “我们以为他们会在下午来开‘股东会’,但没想到来的这么早。”据 皖通科技内部人士称,南方银谷一行20余人早上6点便来到公司,在保安人员阻扰的情况下进入一楼会议室。僵持一段时间后,上市公司在7点左右以“非法闯入”报警。

  周发展告诉记者,“我们的目的就是开会,而且为了不影响员工工作,才特意选了一楼会议室,与办公区隔开。”

  皖通科技相关负责人也亮明立场,“我们的要求很简单,第一非公司员工不准入内,第二南方银谷的股东大会召集不合法,公司不会承认。”

  据介绍,在派出所了解过情况后,表示会议合法性得到界定之前,建议双方维持现状。

  然而,暂时的平静很快被打破。

  “他们拉了一卡车外面的人,要把我们赶出会场。我们有人已经受伤了,现在还在医院。”周发展告诉记者。

  “我们拉来的人是物业安保公司的,也是为了应对突发情况。”皖通科技相关人士表示。

  记者关注到,皖通科技似乎为今天可能发生的事情做了“预案”,除严格的现场安保措施和被指请来“外援团”外,公司在大门处张贴了加盖公章的“特别声明”,否认南方银谷召集股东大会的合法性。

  一番激烈争斗后,加诸有人员受伤,事态扩大,相关方再度报警。

  在合肥市高新区蜀麓派出所门口,双方再度发生口角和肢体冲突。

  记者在现场看到一名自称是南方银谷聘请律师的男士,他告诉记者,“召集股东大会是股东的权利,上市公司侵犯股东权利不让召集股东大会是有问题的。”不过,面对目前的混乱情况,他对这次股东大会能否顺利召开表示担心。

  皖通科技原董事长周发展(右二)、现任董事长李臻(左三)在派出所对阵

  鉴于双方都在争执现场进行了图像及视频记录,派出所在对相关方录完口供后,要求提交证据后再行决定是否追究责任。

  在上市公司严防死守下,原定的股东大会会场可能无法使用。记者针对股东大会是否会继续召开事项致电南方银谷相关人士,未得到明确回应。

  安徽承义律师事务所合伙人鲍金桥律师告诉记者:“股东大会特别强调召集程序,股东如果要主张权利,一定要严格按照法定程序,一旦出现瑕疵可能前功尽弃。在非指定信披媒体刊登公告,不能保证所有股东都知悉,广大投资者没有获得平等的投票权利。召集程序不合规,即便形成了股东大会决议,股东也可以去法院主张决议无效。”

  被监管部门处罚

  其实,本次冲突早在两个多月前便已埋下伏笔。

  今年3月,在董事李臻、王辉、周艳提议下, 皖通科技实控人周发展被罢免董事长职务,同样来自南方银谷的董事廖凯、甄峰临阵倒戈,周发展在上市公司董事会中的势力大大削弱。

  4月22日,南方银谷向 皖通科技董事会提请于5月28日召开临时股东大会,审议罢免并重新选举6名董事的系列议案。随后, 皖通科技董事会在5月2日作出决议,因会议资料不齐备且相关议案处于议题不明确、决议事项待定的状态,要求南方银谷继续补充资料后再行审议。

  然而,南方银谷却认定董事会拒绝召集临时股东大会,在提请监事会未果后,准备自行召集股东大会,并在非指定信披媒体《深圳商报》刊登自行召集并召开 皖通科技临时股东大会的通知。

  上述系列事件一度让舆论发酵,遭到监管部门关注。安徽证监局在了解相关情况后,成立检查组,对公司及大股东开展专项检查。

  经查, 皖通科技在印章管理、内部审计、募投项目管理、财务核算等方面存在违规情形。具体来说,公司合同专用章、财务专用章、法人代表印章均由财务部保管,且存在未详细说明用印用途情况下长时间借 出公章行为;单位负责人离任审计未由审计委员会负责开展,而由时任副董事长牵头,内部审计工作不独立;部分募投项目投入被暂停,且公司未履行审议程序及披露义务;部分子公司存在个别会计科目科目确认不准确等不规范情形。

  鉴于此,安徽证监局对上市公司采取责令改正措施,并对董事长李臻、总经理廖凯、董秘潘大圣出具警示函。

  与此同时,对于南方银谷在深圳商报自行刊登股东大会通知的行为,认定其违反《上市公司信息披露管理办法》的相关规定,对南方银谷出具警示函,并将相关情况记入诚信档案。




美国计划向高科技领域注资1000亿美元 以对抗中国

      原标题:美国计划向高科技领域注资1000亿美元,以对抗中国

  (观察者网讯)为对抗中国日益崛起的科技实力,美国参议院少数党领袖查克·舒默于27日提出了《无尽前沿法案》(Endless Frontier Act),计划让美国国会向美国国家科学基金会投入1000亿美元,用于人工智能、量子计算、先进通信、机器人等领域的研究。

  该法案写道,“拨款1000亿美元用于战略性地推进科学和技术研发,并将再拨款100亿美元用于在全国各地建立区域性技术中心”。根据该法案,用于科技研究投入的这1000亿美元将分5年支付;而额外的100亿美元将用于在美国建立至少10个技术中心,并寄希望于其成为“全球关键性技术的研究、开发和制造中心”。

  该法案是在舒默领导的两党议案下提出,共同提出人还包括美国共和党参议员托德·扬、国会议员迈克·加拉格及罗·卡纳。

  美国《防务新闻》27日报道称,舒默提出该法案的目标是“对抗中国”。报道还评论道,美国的“典型分裂的国会(居然)在对中国的愤怒中团结了起来”。该报道声称,美国众议院和参议院都在想办法“制裁”中国。

  法案发布截图

  这项法案在标题中就指出了其提出的背景,其无端指责称,“中国正试图利用新冠病毒大流行来获取利益”。提出该法案的四位议员近日还在《今日美国》的一篇专栏文章中表示:“我们还必须牢记,随着我们国家的复苏,中国也正在取得进展。中国希望利用这一时刻,投资对美国未来安全和繁荣至关重要的技术创新,以期超越美国。”

  此外,该法案将把美国国家科学基金会(National Science Foundation)更名为美国国家科学技术基金会(National Science and Technology Foundation),并增加一个“类似于美国国防部高级研究计划局”的技术理事会,在特定技术领域做监督研究并制定合同的工作。当前,上述四名美国议员正试图将该提案纳入《2021财年国防授权法案》中,参议院定于6月初对该法案进行讨论。

  同时,根据该法案摘要,拟议的技术理事会将资助下列技术重点领域的研究:

  1。人工智能和机器学习。

  2。高性能计算,半导体和先进的计算机硬件。

  3。量子计算和信息系统。

  4。机器人,自动化和先进制造。

  5。自然或人为灾害的预防。

  6。先进的通信技术。

  7。生物技术,基因组学和合成生物学。

  8。先进的能源技术。

  9。网络安全、数据存储和数据管理技术。

  10。材料科学、工程和勘探相关的其他重点领域。

  近年来,中国核心科技领域迅速崛起,互联网、人工智能、5G技术越发强大。然而,美国却一直空口无据污蔑中国的科技公司与政府“捆绑”,并不断打压我国华为、海康威视等科技公司。当前,美国又开始怀揣各种阴谋论,污蔑中国赴美留学生在帮中国政府进行“间谍活动”,美国反华议员还提出法案禁止中国内地公民获得美国科学、技术、工程及数学(STEM)理工科领域的学生及研究签证。